一、上市公司監管動態(2022年1月14日-1月20日)

1月14日至1月20日，本所對6宗違規行為進行紀律處分，5宗涉及信息披露及規范運作違規，1宗涉及證券交易違規;對9宗違規行為發出監管函，5宗涉及信息披露及規范運作違規，4宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出年報問詢函1份、關注函24份、其他函件29份。

二、市場交易監管動態(2022年1月17日-1月21日)

1月17日至1月21日，本所共對71起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對8起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

三、會員監管動態(2022年1月17日-1月21日)

本周，針對一家會員履行客戶交易行為管理職責不到位，導致投資者違規參與風險警示股票交易，本所對其采取口頭警示的監管措施。