一、上市公司監管動態(2021年11月5日-11月11日)

11月5日至11月11日，本所對7宗違規行為進行紀律處分，涉及信息披露及規范運作違規；對9宗違規行為發出監管函，6宗涉及信息披露及規范運作違規，3宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出三季報問詢函5份、重組問詢函1份、關注函18份、其他函件21份。

二、市場交易監管動態(2021年11月8日-11月12日)

11月8日至11月12日，本所共對70起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“拓新藥業”“中青寶”進行重點監控；共對15起上市公司重大事項進行核查。