證券代碼：603866 證券簡稱：桃李面包 公告編號：2020-080

轉債代碼：113544 轉債簡稱：桃李轉債

轉股代碼：191544 轉股簡稱：桃李轉股

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

委托理財受托方：廣發銀行股份有限公司沈陽奉天支行、招商銀行股份有限公司沈陽分行、中信銀行股份有限公司青島分行

本次委托理財金額：人民幣6,000萬元、人民幣19,000萬元、人民幣18,000萬元

委托理財產品名稱：廣發銀行“廣銀創富”W款2020年第69期人民幣結構性存款(機構版)(掛鉤中證500指數向上不觸碰結構)、招商銀行掛鉤黃金看漲三層區間三個月結構性存款(代碼CSY00229)、共贏智信利率結構35483期人民幣結構性存款產品

委托理財期限：90天、91天、89天

履行的審議程序：桃李面包股份有限公司分別于2020年4月13日、2020年5月6日召開了第五屆董事會第十三次會議和2019年年度股東大會，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行委托理財的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的情況下，使用最高額度不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買理財產品，本次委托理財期限自股東大會審議通過之日起一年內有效，理財產品期限不得超過6個月。詳情請閱公司于2020年4月15日發布的《桃李面包關于使用閑置募集資金進行委托理財的公告》(公告編號：2020-039)。

一、募集資金基本情況

(一)首次公開發行A股股票募集資金

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2015]1379號”核準，本公司由中信證券采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股(A股)股票4,501.26萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發行價為人民幣13.76元，募集資金總額為人民幣61,937.34萬元，扣除保薦承銷費用4,500萬元，余額為57,437.34萬元。扣除發行費用后，募集資金凈額為56,513.84萬元，上述募集資金已于2015年12月17日到賬，并經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2015]4059號”《驗資報告》。

(二)公開發行A股可轉換公司債券募集資金

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2019]1489號”核準，公司發行總額為人民幣10.00億元，每張面值為人民幣100元，發行數量為100萬手(1,000 萬張)，期限6年的可轉換公司債券。公司本次發行可轉換公司債券募集資金總額為人民幣100,000萬元，扣除發行費人民幣1,839萬元后，實際募集資金凈額人民幣98,161萬元，上述募集資金已于2019年9月19日到賬，并經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2019]7478號”《驗資報告》。

二、募集資金投資項目及使用情況

(一)首次公開發行A股股票募集資金

截至2020年6月30日，公司首次公開發行A股股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：

截至2020年6月30日，公司累計使用首次公開發行A股股票募集資金共計47,099.29萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額共計3,176.66萬元。截至2020年6月30日，公司募集資金余額為12,591.21萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為12,591.21萬元，用于購買保本型銀行理財產品0.00萬元。

(二)公開發行A股可轉換公司債券募集資金

截至2020年6月30日，公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：

截至2020年6月30日，公司累計使用公開發行A股可轉換公司債券募集資金共計29,011.11萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額共計1,780.70萬元。截至2020年6月30日，公司募集資金余額為70,930.58萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為45,930.58萬元，用于購買保本型銀行理財產品25,000.00萬元。

由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進

度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。

三、本次委托理財概況

(一)委托理財目的

通過適度現金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益。

(二)資金來源

公司購買理財產品所使用的資金為公司閑置募集資金。

(三)委托理財產品的基本情況

(四)公司對委托理財相關風險的內部控制

公司本次購買的理財產品為保本型銀行結構性存款產品，屬于安全性高、低風險的銀行理財產品，本次委托理財符合公司內部資金管理的要求。

公司遵守審慎投資的原則，嚴格篩選發行主體，選擇信用好、資金安全保障能力強的發行機構。公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。公司獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

四、本次委托理財的具體情況

(一)委托理財合同主要條款

產品名稱：廣發銀行“廣銀創富”W款2020年第69期人民幣結構性存款(機構版)(掛鉤中證500指數向上不觸碰結構)、招商銀行掛鉤黃金看漲三層區間三個月結構性存款(代碼CSY00229)、共贏智信利率結構35483期人民幣結構性存款產品

產品類型：保本浮動收益型、保本浮動收益型、保本浮動收益型

產品期限：90天、91天、89天

預期年化收益率：1.5%或3.65%、3.05%、3.00%

產品收益計算方式：：本金×實際年化收益率×實際期限/365

產品認購日期：2020年7月1日、2020年7月1日、2020年7月2日

產品成立日：2020年7月2日、2020年7月1日、2020年7月3日

產品到期日：2020年9月30日、2020年9月30日、2020年9月30日

認購金額：人民幣6,000萬元、人民幣19,000萬元、人民幣18,000萬元

是否要求履約擔保：否

(二)委托理財的資金投向

本次委托理財的投向為廣發銀行“廣銀創富”W款2020年第69期人民幣結構性存款(機構版)(掛鉤中證500指數向上不觸碰結構)、招商銀行掛鉤黃金看漲三層區間三個月結構性存款(代碼CSY00229)、共贏智信利率結構35483期人民幣結構性存款產品。

(三)本次使用部分閑置募集資金購買的理財產品符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目的正常進行，不存在損害股東利益的情形。

(四)風險控制分析

1、公司遵守審慎投資的原則，嚴格篩選發行主體，選擇信用好、資金安全保障能力強的發行機構。

2、公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

3、公司獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將根據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

五、委托理財受托方的情況

(一)受托方的基本情況

受托方主要財務指標。(單位：百萬元)

(二)本次委托理財受托方為廣發銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司，其中招商銀行、中信銀行是上海證券交易所上市公司，(證券代碼：600036、601998)，均與公司、公司控股股東及實際控制人之間不存在關聯關系。

(三)公司董事會盡職調查情況

本公司之前同受托方保持著理財合作業務關系，未發生未能兌現或者本金、 利息出現損失的情形，公司也查閱了受托方相關工商信息及財務資料，未發現存在損害公司理財業務開展的具體情況。

六、對公司的影響

公司最近一年又一期財務數據情況：

單位：元

截止2020年3月31日，公司資產負債率為27.43%，本次購買理財產品的金額為人民幣43,000萬元，占公司最近一期期末總資產比例為7.92%，占公司最近一期期末凈資產比例為10.92%，占公司最近一期期末貨幣資金的比例為36.72%。公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。公司在確保日常運營和資金安全的前提下，使用閑置募集資金進行理財，不會影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。通過對暫時閑置的募集資金進行適度的現金管理，有利于提高募集資金使用效率，且能獲得一定的投資收益，符合全體股東的利益。上述理財不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果造成較大影響。

公司自2019年起執行新金融工具準則，本次購買的理財產品計入資產負債表中“其他流動資產/交易性金融資產”，利息收益計入利潤表中“投資收益/公允價值變動收益”。

七、風險提示

盡管公司本次購買的結構性存款屬于保本型的低風險型產品，但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到市場風險、信用風險、政策風險、流動性風險、不可抗力風險等風險影響。

八、決策程序的履行、獨立董事意見及保薦機構意見

(一)決策程序的履行

桃李面包股份有限公司分別于2020年4月13日、2020年5月6日召開了第五屆董事會第十三次會議和2019年年度股東大會，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行委托理財的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的情況下，使用最高額度不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買理財產品，本次委托理財期限自股東大會審議通過之日起一年內有效，理財產品期限不得超過6個月。詳情請閱公司于2020年4月15日發布的《桃李面包關于使用閑置募集資金進行委托理財的公告》(公告編號：2020-039)。

(二)獨立董事意見

在保障資金安全的前提下，公司使用額度不超過人民幣11億元(包含11億) 的閑置募集資金投資于安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，有利于提高閑置募集資金的現金管理收益，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》的規定。綜上所述，我們同意公司使用額度不超過11億元(包含11億)的閑置募集資金購買保本型理財產品。

(三)保薦機構意見

保薦機構中信證券對桃李面包使用部分閑置募集資金購買理財產品情況發 表核查意見如下：

公司使用部分閑置募集資金購買保本型理財產品有利于提高資金使用效率， 沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設的 正常進行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形。公司使用部分 閑置募集資金購買理財產品己經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表同 意意見，履行了必要的內部決策程序，符合《上市公司監管指引第2號一上市公 司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定。

九、本公告日前十二個月公司累計使用閑置募集資金購買理財產品的情況

特此公告。

桃李面包股份有限公司董事會

2020年7月3日